Kto egzekwuje przepisy dotyczące papierów wartościowych?
Komisja Papierów Wartościowych i Giełdzarządza federalnymi przepisami dotyczącymi papierów wartościowych, które mają na celu zapewnienie ochrony inwestorom; zapewnienie uczciwości i uczciwości rynków papierów wartościowych; oraz, jeśli to konieczne, zapewnienie środków egzekwowania przepisów dotyczących papierów wartościowych za pomocą sankcji.
SEC została utworzona na mocy ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. w celu egzekwowania ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. SEC nadzoruje kilka ważnych organizacji: na przykład FINRA, organizacja samoregulacyjna, podlega regulacjom SEC.
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC)nadzoruje giełdy papierów wartościowych, maklerów i dealerów papierów wartościowych, doradców inwestycyjnych i fundusze wspólnego inwestowania w celu promowania uczciwego obrotu, ujawniania ważnych informacji rynkowych oraz zapobiegania oszustwom.
Artykuł 4 Ustawy o giełdzie ustanowiłKomisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), która jest agencją federalną odpowiedzialną za egzekwowanie przepisów dotyczących papierów wartościowych.
SEBI jest organem statutowym i regulatorem rynku, który kontroluje rynek papierów wartościowych w Indiach. Podstawowymi funkcjami Sebi jest ochrona interesów inwestorów w papiery wartościowe oraz promocja i regulacja rynku papierów wartościowych.
Dowody ewentualnych naruszeń gromadzone są poprzez nadzór rynku, skargi inwestorów, inne działy SEC i inne źródła branży papierów wartościowych. SEC może poprosić podejrzane osoby o dobrowolne przekazanie odpowiednich dokumentów i dobrowolne złożenie zeznań w sprawie domniemanych naruszeń.
Prawo o papierach wartościowych: przegląd
Przepisy i regulacje dotyczące papierów wartościowychmają na celu zapewnienie, że inwestorzy otrzymają dokładne i niezbędne informacje dotyczące rodzaju i wartości udziałów będących przedmiotem zakupu.
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) to agencja nadzoru rządu USA odpowiedzialna zaregulujących rynki papierów wartościowychi ochrona inwestorów.
FINRA regulujeBrokerzy-Dealerzy, Brokerzy Pozyskiwania Kapitału i Portale Finansowania. Broker-Dealer zajmuje się kupnem lub sprzedażą papierów wartościowych w imieniu swoich klientów, na własny rachunek lub w obu przypadkach.
W rzeczywistości, ze względu na szereg zwolnień (dotyczących obrotu na rynku wtórnym i małych ofert), ustawa ma zastosowanie głównie dooferty emitentów na rynku pierwotnym. Zgodnie z sekcją 5 Ustawy o Papierach Wartościowych wszyscy emitenci muszą zarejestrować niezwolnione papiery wartościowe w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC).
Kto rejestruje papiery wartościowe?
Ogólnie rzecz biorąc, wszystkie papiery wartościowe oferowane w Stanach Zjednoczonych muszą być zarejestrowanesekundalub musi kwalifikować się do zwolnienia z wymogów rejestracyjnych.
Zgodnie z obowiązującym prawem,SEC ma możliwość wszczęcia pewnych działań egzekucyjnych przed sądem federalnym, jeśli ma zastosowanie prawo ławy przysięgłych, lub na rozprawie wewnętrznej, jeśli nie ma to zastosowania.
Papiery wartościowe mogą być skomplikowaną dziedziną prawa. Jeśli inwestujesz na giełdzie lub dokonujesz innych transakcji na papierach wartościowych, zapoznaj się z podstawowymi przepisami dotyczącymi papierów wartościowych. Spółki emitujące papiery wartościowe muszą przestrzegać rygorystycznych zasad. Zasady te polegają na ujawnianiu informacji mających wpływ na wartość ich papierów wartościowych.
Zgodność z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych jestprzestrzeganie zasad i przepisów związanych z obrotem papierami wartościowymi. Organizacje regulacyjne, które tworzą i egzekwują te przepisy, obejmują: Amerykańską Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA).
Oprócz federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych każdy stan ma swój własny zbiór przepisów dotyczących papierów wartościowych – powszechnie określanych jako „Prawa błękitnego nieba„-które mają na celu ochronę inwestorów przed oszukańczymi praktykami i działaniami sprzedażowymi.
Jurysdykcja SEC jestw celu zapewnienia ochrony inwestorów. Zapewniają, że spółki przeprowadzające nowe emisje akcji lub obligacji przekazują pełne i dokładne informacje finansowe i dotyczące spółki, w tym dyskusję na temat ryzyka dla osób inwestujących w emisję.
FINRA reguluje przede wszystkim firmy maklerskie i specjalistów, podczas gdy SEC ma szerszy mandat, nadzorując całą branżę papierów wartościowych, w tym spółki publiczne i doradców inwestycyjnych.
FINRA jest nadzorowana przezKomisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC)i jest upoważniony przez Kongres do ochrony inwestorów amerykańskich poprzez zapewnienie uczciwego i uczciwego działania branży brokersko-dealerskiej.
FINRA reguluje przede wszystkim firmy maklerskie i specjalistów, podczas gdy SEC ma szerszy mandat, nadzorując całą branżę papierów wartościowych, w tym spółki publiczne i doradców inwestycyjnych.
Czy FINRA jest agencją federalną?
Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA).niezależna organizacja pozarządowaktóra tworzy i egzekwuje zasady regulujące zarejestrowanych brokerów i firmy brokersko-dealerskie w Stanach Zjednoczonych.
SEC jest niezależną agencją federalnąutworzone na podstawie ustawy o giełdach. Na jej czele stoi ponadpartyjna, pięcioosobowa Komisja, składająca się z Przewodniczącego i czterech Komisarzy mianowanych przez Prezydenta i zatwierdzanych przez Senat.
FINRA reguluje przede wszystkim firmy maklerskie i specjalistów, podczas gdy SEC ma szerszy mandat, nadzorując całą branżę papierów wartościowych, w tym spółki publiczne i doradców inwestycyjnych.
URZĄD REGULACYJNY PRZEMYSŁU FINRA FINRA jest upoważniony przez Kongreschronić amerykańskich inwestorów, upewniając się, że branża brokersko-dealerska działa uczciwie i uczciwie. Nadzorujemy ponad 624 000 brokerów w całym kraju i analizujemy miliardy codziennych wydarzeń rynkowych.
Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA).prywatna amerykańska korporacjaktóra działa jako organizacja samoregulacyjna (SRO), która reguluje członkowskie firmy maklerskie i rynki giełdowe. FINRA jest następcą Krajowego Stowarzyszenia Dealerów Papierów Wartościowych, Inc.
References
- https://www.law.cornell.edu/wex/securities_act_of_1933
- https://www.finra.org/about/governance/finra-board-governors
- https://www.investopedia.com/terms/f/finra.asp
- https://dfi.wi.gov/Pages/Securities/Filings/SecuritiesRegulationHistory.aspx
- https://www.quora.com/What-are-the-risks-of-trading-with-unregulated-brokers-Is-it-necessary-to-only-trade-with-regulated-brokers-to-avoid-scams
- https://www.investopedia.com/terms/s/sec.asp
- https://www.sec.gov/about/reports/sec-fy2014-agency-mission-information.pdf
- https://www.prepscholar.com/sat/s/colleges/Harvard-admission-requirements
- https://www.sec.gov/education/smallbusiness/goingpublic/exchangeactreporting
- https://www.investopedia.com/articles/active-trading/101415/6step-guide-making-sure-your-broker-legit.asp
- https://www.proskauer.com/uploads/cross-border-securities-sec-rule-15a-6-activities
- https://www.jumio.com/what-is-securities-compliance/
- https://www.investopedia.com/terms/b/brokerage-fee.asp
- https://www.forbes.com/advisor/education/business-and-marketing/become-a-stock-broker/
- https://en.wikipedia.org/wiki/Securities_and_Exchange_Board_of_India
- https://www.business-standard.com/about/what-is-sebi
- https://content.next.westlaw.com/practical-law/document/I0f9fc026ef0811e28578f7ccc38dcbee/Broker-Dealer?viewType=FullText&transitionType=Default&contextData=(sc.Default)
- https://groww.in/blog/how-does-stock-market-work-in-india
- https://www.law.cornell.edu/wex/securities_exchange_act_of_1934
- https://www.findlaw.com/consumer/securities-law.html
- https://www.finra.org/sites/default/files/external_apps/p019222.html
- https://www.nerdwallet.com/article/investing/choosing-the-best-online-broker
- https://en.wikipedia.org/wiki/United_States_securities_regulation
- https://www.wsj.com/us-news/law/supreme-court-weighs-whether-sec-violates-defendants-jury-trial-rights-08a885d5
- https://www.finra.org/rules-guidance/enforcement/customer-cooperation
- https://www.jpmorgan.com/disclosures/jpms_regulatory
- https://www.investopedia.com/articles/financialcareers/08/broker-ethics-tips.asp
- https://libguides.law.gmu.edu/c.php?g=954491&p=6904802
- https://oag.ca.gov/consumers
- https://www.investopedia.com/terms/i/investmentcompanyact.asp
- https://reciprocity.com/resources/complete-guide-to-financial-industry-regulatory-authority/
- https://www.forexlive.com/Education/pros-and-cons-of-working-with-regulated-vs-unregulated-brokers-20230112/
- https://www.investopedia.com/articles/investing/112914/understanding-sec.asp
- https://www.investopedia.com/terms/d/division-of-enforcement.asp
- https://www.investopedia.com/ask/answers/063015/what-are-some-major-regulatory-agencies-responsible-overseeing-financial-institutions-us.asp
- https://www.lgo.org.uk/make-a-complaint/top-tips-for-making-a-complaint
- https://www.finra.org/investors/investing/working-with-investment-professional/registered-financial-professionals
- https://www.collegevine.com/faq/9513/is-a-35-act-enough-or-should-i-aim-for-36
- https://www.fool.com/the-ascent/research/largest-stock-brokerage-firms/
- https://smartasset.com/investing/finra-vs-sec
- https://www.quora.com/What-is-an-unregulated-broker
- https://www.linkedin.com/pulse/from-shady-savvy-importance-regulation-forex-brokerage-maiwand-nazari-qka2e
- https://bulletins.ncrec.gov/the-top-ten-complaints-and-how-to-avoid-them/
- https://finance.yahoo.com/news/finra-vs-sec-differ-151408094.html
- https://www.fpmarkets.com/education/trading-guides/education-forex-trading-choosing-between-regulated-and-unregulated-forex-brokers/
- https://www.investopedia.com/ask/answers/how-does-finra-differ-sec/
- https://www.sec.gov/divisions/trading-markets
- https://www.hipaajournal.com/what-is-finra-compliance/
- https://www.investopedia.com/terms/b/brokerageaccount.asp
- https://www.sec.gov/
- https://www.finra.org/sites/default/files/InvestorDocument/p011944.pdf
- https://study.com/academy/lesson/the-securities-exchange-commission-authority-jurisdiction.html
- https://www.finra.org/investors/investing/working-with-investment-professional/about-brokercheck
- https://www.investopedia.com/articles/investing/031113/do-you-dare-sue-your-broker.asp
- https://www.finra.org/investors/protect-your-money/ask-and-check
- https://www.fca.org.uk/investsmart/understanding-high-risk-investments
- https://www.sec.gov/files/rules/other/2020/33-10898.pdf
- https://www.investopedia.com/terms/s/securitiesact1933.asp
- https://www.toppanmerrill.com/glossary/securities-exchange-act-of-1934/
- https://www.nseindia.com/complaints/file-a-complaint-online
- https://www.finra.org/arbitration-mediation/file-claim/faq
- https://www.investopedia.com/articles/02/120502.asp
- https://www.justanswer.com/law/lc5g6-invested-unregulated-forex-broker-based.html
- https://experthub.prepscholar.com/t/34-vs-35-36-on-the-act-whats-the-difference/7455
- https://www.finra.org/sites/default/files/Industry/p119095.pdf
- https://investmentfraudlawyers.com/types-of-misconduct/
- https://www.nyse.com/regulation/nyse-national
- https://www.investmentnews.com/industry-news/news/number-of-brokerages-fell-registered-rep-total-increased-in-2022-finra-reports-237204
- https://www.finra.org/investors/investing/working-with-investment-professional/prohibited-conduct
- https://www.finra.org/sites/default/files/2023-11/BofA-AWC-2019063152203-113023.pdf
- https://www.appily.com/colleges/act/34
- https://blog.prepscholar.com/minimum-act-score-for-college
- https://www.investopedia.com/best-online-brokers-4587872
- https://www.finra.org/about/firms-we-regulate
- https://www.investopedia.com/terms/s/sro.asp
- https://en.wikipedia.org/wiki/U.S._Securities_and_Exchange_Commission
- https://www.usa.gov/agencies/securities-and-exchange-commission
- https://brooklynworks.brooklaw.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=2170&context=faculty
- https://www.bankrate.com/investing/what-is-finra/
- https://www.girardbengali.com/securities-arbitration-and-litigation/how-to-file-a-sec-complaint/
- https://www.statista.com/statistics/322550/leading-independent-broker-dealers-usa-by-assets/
- https://brainly.com/question/34821905
- https://federal-lawyer.com/understanding-sec-investigations/
- https://money.usnews.com/investing/articles/5-largest-brokerage-firms-of-2024
- https://en.wikipedia.org/wiki/Financial_Industry_Regulatory_Authority
- https://brokerchooser.com/broker-reviews/td-ameritrade-review
- https://www.dwilawyerstexas.com/what-crimes-should-be-reported-to-finra/
- https://www.law.cornell.edu/wex/securities
- https://www.finra.org/rules-guidance/key-topics/regulation-best-interest
- https://www.sec.gov/whistleblower/submit-a-tip
- https://www.finra.org/rules-guidance/enforcement
- https://www.sec.gov/about/reports-publications/investor-publications/guide-broker-dealer-registration
- https://www.federalregister.gov/stock-commodities-trading-
- https://www.finra.org/investors/need-help/file-a-complaint
- https://www.investopedia.com/articles/professionals/110415/biggest-stock-brokerage-firms-us.asp
- https://www.fpmarkets.com/education/trading-tips/the-benefits-of-using-regulated-forex-brokers/
- https://www.investor.gov/introduction-investing/investing-basics/glossary/registration-under-securities-act-1933
- https://www.finra.org/sites/default/files/Corporate/p009762.pdf
- https://www.investopedia.com/terms/b/broker.asp
- https://www.universalcpareview.com/ask-joey/what-is-the-difference-between-the-1933-securities-act-and-the-1934-securities-act/
- https://en.wikipedia.org/wiki/Securities_Act_of_1933
- https://assurancedimensions.com/broker-dealer-audit-essential-roles-and-entities/
- https://www.finra.org/about
- https://www.vocabulary.com/dictionary/unregulated
