Co się dzieje, gdy broker nie jest regulowany?
Bez regulacji istnieje ryzyko, żebroker może angażować się w oszukańcze lub nieetyczne praktyki, takie jak sprzeniewierzanie funduszy klienta, manipulowanie cenami lub transakcjami lub nieujawnianie ważnych informacji. W przypadku wystąpienia takich praktyk inwestorzy mogą nie mieć żadnego środka prawnego ani ochrony przed stratami.
Brak regulacji: Nieregulowani brokerzy nie podlegają tym samym zasadom i nadzorowi, co brokerzy regulowani. To znaczy żemogą nie przestrzegać najlepszych praktyk lub standardów uczciwego handlu, co może narazić Twoje pieniądze na ryzyko.
Nieuregulowany broker Forexnie działa pod jurysdykcją finansowego organu regulacyjnego żadnego kraju, co oznacza, że nie mają żadnych zasad ani przepisów, których należy przestrzegać podczas świadczenia usług Forex. Pamiętaj, że Forex jest rynkiem pozagiełdowym, co oznacza, że transakcje nie przechodzą przez centralną giełdę.
Korzyści z nieregulowanych brokerów
Niektóre z tych korzyści obejmują:Ogromna dźwignia: Nieregulowani brokerzy mogą oferować znacznie wyższe poziomy dźwigni w porównaniu z regulowanymi brokerami, zapewniając inwestorom możliwość wzmocnienia swoich pozycji handlowych i potencjalnego zwiększenia zysków.
Chociaż nieregulowani brokerzy są powszechni, w żadnym wypadku nie są nielegalni. Najważniejszą rzeczą, którą możesz stracić, jest dostęp do środków odwoławczych.Chociaż regulowani brokerzy nie gwarantują dobrego traktowania Cię, są otwarci na kontrolę prawną, jeśli złamią zasady. Regulowany broker Forex musi przynajmniej przestrzegać przepisów.
Działalność jakiegokolwiek brokera opcji binarnych w Stanach Zjednoczonych jest NIELEGALNA, chyba że podda się nadzorowi regulacyjnemu amerykańskiej Komisji ds. Handlu Towarami i Kontraktami Terminowymi. Tak zwany dom maklerski, który nie jest regulowany przez CFTC, nie może tutaj legalnie handlować i Ty też nie możesz z nim legalnie handlować.
Tak, możesz pozwać swojego brokera, jeśli poniosłeś straty na swoim koncie finansowym. Istnieją dwa główne sposoby pozwania brokera: złożenie pozwu lub złożenie wniosku o arbitraż.
Brak ochrony dla handlowców: W przeciwieństwie do swoich regulowanych odpowiedników, nieregulowani brokerzy nie są zobowiązani do przestrzegania rygorystycznych standardów finansowych. Ten brak ochrony oznacza, że środki klientów nie są oddzielane od środków operacyjnych brokera, co stwarza znaczne ryzyko w przypadku niepowodzenia finansowego brokera.
Nie wszyscy nieregulowani brokerzy są oszustami, alebrak nadzoru i odpowiedzialnościułatwia niektórym z nich angażowanie się w nieetyczne działania. Niektóre z powodów, dla których niektórzy brokerzy internetowi działają bez żadnej licencji, mogą obejmować niedokapitalizowanie, wysokie koszty przestrzegania przepisów i środki unikania podatków.
Brokerzy rejestrują się w Urzędzie Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA), organie samoregulacyjnym brokerów-dealerów. Obsługując swoich klientów, brokerzy przestrzegają standardów postępowania opartych na „zasadzie odpowiedniości”, która wymaga, aby istniały uzasadnione podstawy do rekomendowania konkretnego produktu lub inwestycji.
Dlaczego warto handlować z regulowanym brokerem?
Rozporządzeniezapewnia traderów, że współpracują z godnymi zaufania brokerami Forex, którzy działają w sposób przejrzysty i zachowując wysokie standardy etyczne, zmniejszając w ten sposób ryzyko oszukańczych działań. Segregacja funduszy: Regulowani brokerzy często zapewniają wyraźne oddzielenie środków klientów od kapitału operacyjnego brokerów.
Grupa OANDA ma ponad 25-letnie doświadczenie, podobnie jak jej spółki zależnew pełni regulowani brokerzyktóremu możesz zaufać. W całej Grupie oferowane są różne produkty, platformy i usługi.
Niezależnie od tego, czy jest to broker, czy tak zwany dostawca płynności,ktoś musi „przejąć drugą stronę twojego handlu”.. Na każdego kupującego musi przypadać sprzedający i odwrotnie. Złożenie zlecenia kupna oznacza, że broker musi w jakiś sposób znaleźć sprzedawcę na swojej platformie (lub zostać sprzedawcą), aby Ci sprzedać; Przeciwieństwo jest prawdą.
Odwiedź FINRA BrokerCheck lub zadzwoń do FINRA pod numer (800) 289-9999. Możesz także odwiedzić stronę internetową Doradcy Inwestycyjnego SEC dotyczącą ujawniania informacji publicznych (IAPD). Skontaktuj się także ze swoim stanowym organem nadzoru nad papierami wartościowymi. Sprawdź narzędzie SEC Action Lookup pod kątem formalnych działań wszczętych przez SEC przeciwko osobom fizycznym.
Brokerzy i dealerzy oraz osoby z nimi powiązane muszą przestrzegać wszystkich mających zastosowanie wymogów, w tym wymogów amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd („SEC” lub „Komisja”), a także wymogów wszelkich organizacji samoregulacyjnych, którym brokerzy i dealerzy należą, a nie tylko ci podsumowani ...
Splądrowanie funduszy
Federalne prawo dotyczące papierów wartościowych zabrania doradcom finansowym kradzieży pieniędzy. W niektórych przypadkach brokerzy mogą również sprzeniewierzyć środki, przesyłając je z rachunków klientów lub do firm fasadowych lub kont, które kontrolują.
Czy potrzebujesz brokera? Krótka odpowiedź brzmi: nie — nie potrzebujesz żywego, udzielającego porad i pobierającego opłaty brokera (chociaż nie powinieneś go wykluczać).Potrzebujesz jednak pośrednictwa— witryna sklepu internetowego, w której kupujesz akcje, obligacje, fundusze ETF i inne inwestycje.
Obie aplikacje MetaTrader zostały zablokowane w sklepie Apple App Store w 2022 rza ich rzekome wykorzystanie przez oszustów, których celem są obywatele i mieszkańcy USA. Jednak obie aplikacje zostały przywrócone po kilku miesiącach.
Angażując się w oszukańcze praktyki i oszukańcze działania, brokerzy naruszają zaufanie pokładane w nich przez swoich klientów i mogą wyrządzić znaczne szkody finansowe. Oszustwa związane z papierami wartościowymi to oszukańcza praktyka, która może obejmować wykorzystywanie poufnych informacji lub zmianę kont klientów, co prowadzi do znacznych strat dla inwestorów.
Tak. W szczególności, jeśli Twój doradca posiadał licencję wydaną przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA), możesz złożyć pozew arbitrażowy, aby odzyskać część lub całość swoich pieniędzy. To, czy Twoje roszczenie zostanie uznane, zależy od tego, co dokładnie się wydarzyło. Wszystkie inwestycje niosą ze sobą ryzyko.
Czy handel z brokerem offshore jest nielegalny?
Obywatele USA mogą handlować za pośrednictwem brokerów offshore, pod warunkiem, że brokerzy ci są zarejestrowani w CFTC lub podlegają kategorii zwolnień. Dla traderów niezwykle ważne jest upewnienie się, że wybrany przez nich broker jest zgodny z tymi przepisami, aby uniknąć potencjalnych problemów prawnych.
Spośród różnych rodzajów handlu,handel długoterminowyjest najbezpieczniejszy.
Aby uniknąć potencjalnych pułapek przy sprzedaży firmy, rozważ rezygnację z korzystania z pośrednika biznesowego.Wysokie opłaty, konflikty interesów, brak kontroli i błędnie przedstawiana wartość firmyto tylko niektóre kwestie, o których należy pamiętać.
Aby chronić inwestorów i zapewnić integralność rynku,URZĄD REGULACYJNY PRZEMYSŁU FINRA FINRAto organizacja non-profit nadzorująca amerykańskich brokerów-dealerów. Codziennie pracujemy nad tym, aby każdy mógł bez obaw uczestniczyć w rynku.
Droga Hugo tonieuregulowanebroker internetowy zarejestrowany na St. Vincent i Grenadynach.
References
- https://en.wikipedia.org/wiki/U.S._Securities_and_Exchange_Commission
- https://www.oanda.com/group/about-us/where-we-are/
- https://www.fpmarkets.com/education/trading-guides/education-forex-trading-choosing-between-regulated-and-unregulated-forex-brokers/
- https://www.investopedia.com/terms/f/finra.asp
- https://www.investopedia.com/best-online-brokers-4587872
- https://www.investopedia.com/articles/investing/031113/do-you-dare-sue-your-broker.asp
- https://www.sec.gov/
- https://www.sec.gov/divisions/trading-markets
- https://blog.prepscholar.com/minimum-act-score-for-college
- https://www.investopedia.com/articles/active-trading/101415/6step-guide-making-sure-your-broker-legit.asp
- https://www.investopedia.com/articles/investing/112914/understanding-sec.asp
- https://www.statista.com/statistics/322550/leading-independent-broker-dealers-usa-by-assets/
- https://brokerchooser.com/broker-reviews/not-recommended/hugos-way
- https://www.finra.org/investors/investing/working-with-investment-professional/registered-financial-professionals
- https://www.investopedia.com/do-i-need-broker-to-buy-stocks-5213282
- https://www.nerdwallet.com/article/investing/choosing-the-best-online-broker
- https://www.quora.com/What-are-the-regulations-around-trading-on-offshore-brokers-for-US-citizens
- https://www.jpmorgan.com/disclosures/jpms_regulatory
- https://www.investor.gov/introduction-investing/investing-basics/glossary/registration-under-securities-act-1933
- https://brokerchooser.com/broker-reviews/td-ameritrade-review
- https://en.wikipedia.org/wiki/Securities_Act_of_1933
- https://www.investopedia.com/terms/s/securitiesact1933.asp
- https://money.usnews.com/investing/articles/5-largest-brokerage-firms-of-2024
- https://www.appily.com/colleges/act/34
- https://investmentfraudlawyers.com/can-brokers-steal-your-money-understanding-broker-fraud-and-protecting-your-investments/
- https://www.investopedia.com/ask/answers/063015/what-are-some-major-regulatory-agencies-responsible-overseeing-financial-institutions-us.asp
- https://www.sec.gov/about/reports-publications/investor-publications/guide-broker-dealer-registration
- https://experthub.prepscholar.com/t/34-vs-35-36-on-the-act-whats-the-difference/7455
- https://www.vhrlaw.com/blog/2023/03/can-i-sue-my-financial-advisor-for-lost-money/
- https://www.collegevine.com/faq/9513/is-a-35-act-enough-or-should-i-aim-for-36
- https://groww.in/blog/how-does-stock-market-work-in-india
- https://www.financemagnates.com/forex/prop-trading-and-metaquotes-funding-pips-case-may-mark-the-end-of-mt-access-to-us-clients/
- https://study.com/academy/lesson/the-securities-exchange-commission-authority-jurisdiction.html
- https://www.finra.org/investors/investing/working-with-investment-professional/about-brokercheck
- https://www.jumio.com/what-is-securities-compliance/
- https://www.investopedia.com/ask/answers/how-does-finra-differ-sec/
- https://dfi.wi.gov/Pages/Securities/Filings/SecuritiesRegulationHistory.aspx
- https://medium.com/@davidsonkevin770/regulated-vs-unregulated-forex-brokers-understanding-the-difference-bee13b1899cb
- https://www.finra.org/sites/default/files/Corporate/p009762.pdf
- https://www.fpmarkets.com/education/trading-tips/the-benefits-of-using-regulated-forex-brokers/
- https://www.investopedia.com/terms/b/brokerage-fee.asp
- https://reciprocity.com/resources/complete-guide-to-financial-industry-regulatory-authority/
- https://www.usa.gov/agencies/securities-and-exchange-commission
- https://www.wsj.com/us-news/law/supreme-court-weighs-whether-sec-violates-defendants-jury-trial-rights-08a885d5
- https://www.finra.org/rules-guidance/key-topics/regulation-best-interest
- https://www.investopedia.com/terms/s/sro.asp
- https://www.justanswer.com/law/lc5g6-invested-unregulated-forex-broker-based.html
- https://finance.yahoo.com/news/finra-vs-sec-differ-151408094.html
- https://www.investmentnews.com/industry-news/news/number-of-brokerages-fell-registered-rep-total-increased-in-2022-finra-reports-237204
- https://www.investopedia.com/terms/b/broker.asp
- https://assurancedimensions.com/broker-dealer-audit-essential-roles-and-entities/
- https://en.wikipedia.org/wiki/United_States_securities_regulation
- https://www.finra.org/about/governance/finra-board-governors
- https://www.law.cornell.edu/wex/securities_act_of_1933
- https://www.finra.org/about
- https://www.law.cornell.edu/wex/securities
- https://www.sec.gov/about/reports/sec-fy2014-agency-mission-information.pdf
- https://www.dailyforex.com/forex-articles/the-truth-about-unregulated-forex-brokers-27-november-2023/204209
- https://www.quora.com/What-are-the-risks-of-trading-with-unregulated-brokers-Is-it-necessary-to-only-trade-with-regulated-brokers-to-avoid-scams
- https://bulletins.ncrec.gov/the-top-ten-complaints-and-how-to-avoid-them/
- https://www.fool.com/the-ascent/research/largest-stock-brokerage-firms/
- https://www.bankrate.com/investing/what-is-finra/
- https://www.finra.org/rules-guidance/enforcement/customer-cooperation
- https://brooklynworks.brooklaw.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=2170&context=faculty
- https://www.investopedia.com/terms/s/sec.asp
- https://www.forbes.com/advisor/education/business-and-marketing/become-a-stock-broker/
- https://www.universalcpareview.com/ask-joey/what-is-the-difference-between-the-1933-securities-act-and-the-1934-securities-act/
- https://tradersunion.com/ratings/forex/common/best-unregulated-forex-brokers/risk-of-unregulated-brokers/
- https://www.nseindia.com/complaints/file-a-complaint-online
- https://smartasset.com/investing/finra-vs-sec
- https://www.law.cornell.edu/wex/securities_exchange_act_of_1934
- https://www.nyse.com/regulation/nyse-national
- https://www.forexlive.com/Education/pros-and-cons-of-working-with-regulated-vs-unregulated-brokers-20230112/
- https://www.girardbengali.com/securities-arbitration-and-litigation/how-to-file-a-sec-complaint/
- https://medium.com/tickerspace/how-your-forex-broker-is-always-trading-against-you-and-why-it-doesnt-matter-6cb3b905f1e
- https://www.oceanusgroup.co.uk/blog/the-downfalls-of-using-a-business-broker-to-sell-your-business
- https://www.quora.com/What-is-an-unregulated-broker
- https://investmentfraudlawyers.com/types-of-misconduct/
- https://www.investopedia.com/terms/d/division-of-enforcement.asp
- https://www.federalregister.gov/stock-commodities-trading-
- https://www.finra.org/about/firms-we-regulate
- https://www.investopedia.com/terms/b/brokerageaccount.asp
- https://content.next.westlaw.com/practical-law/document/I0f9fc026ef0811e28578f7ccc38dcbee/Broker-Dealer?viewType=FullText&transitionType=Default&contextData=(sc.Default)
- https://en.wikipedia.org/wiki/Securities_and_Exchange_Board_of_India
- https://www.business-standard.com/about/what-is-sebi
- https://www.prepscholar.com/sat/s/colleges/Harvard-admission-requirements
- https://www.toppanmerrill.com/glossary/securities-exchange-act-of-1934/
- https://en.wikipedia.org/wiki/Financial_Industry_Regulatory_Authority
- https://www.linkedin.com/pulse/from-shady-savvy-importance-regulation-forex-brokerage-maiwand-nazari-qka2e
- https://www.investopedia.com/articles/professionals/110415/biggest-stock-brokerage-firms-us.asp
- https://www.sec.gov/files/rules/other/2020/33-10898.pdf
- https://libguides.law.gmu.edu/c.php?g=954491&p=6904802
- https://www.investopedia.com/terms/i/investmentcompanyact.asp
- https://www.findlaw.com/consumer/securities-law.html
- https://www.5paisa.com/stock-market-guide/online-trading/what-are-the-different-types-of-online-trading
- https://www.finra.org/sites/default/files/external_apps/p019222.html
- https://www.vocabulary.com/dictionary/unregulated
- https://brainly.com/question/34821905
- https://www.finra.org/sites/default/files/2023-11/BofA-AWC-2019063152203-113023.pdf
- https://www.fca.org.uk/investsmart/understanding-high-risk-investments
- https://www.finra.org/investors/protect-your-money/ask-and-check