Kto reguluje brokerów w USA?
URZĄD REGULACYJNY PRZEMYSŁU FINRA FINRAjest upoważniony przez Kongres do ochrony inwestorów amerykańskich poprzez zapewnienie uczciwego i uczciwego działania branży brokersko-dealerskiej.
Brokerzy i dealerzy oraz osoby z nimi powiązane muszą przestrzegać wszystkich mających zastosowanie wymogów, w tym wymogów amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd („SEC” lub „Komisja”), a także wymogów wszelkich organizacji samoregulacyjnych, którym brokerzy i dealerzy należą, a nie tylko ci podsumowani ...
FINRA reguluje przede wszystkim firmy maklerskie i specjalistów, podczas gdy SEC ma szerszy mandat, nadzorując całą branżę papierów wartościowych, w tym spółki publiczne i doradców inwestycyjnych.
FINRA regulujeBrokerzy-Dealerzy, Brokerzy Pozyskiwania Kapitału i Portale Finansowania. Broker-Dealer zajmuje się kupnem lub sprzedażą papierów wartościowych w imieniu swoich klientów, na własny rachunek lub w obu przypadkach.
Kto je reguluje. Z nielicznymi wyjątkami,firmy brokersko-dealerskie muszą zarejestrować się w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd i być członkami FINRA.
Pion reguluje głównych uczestników rynku papierów wartościowych, m.inbrokerzy-dealerzy, organizacje samoregulacyjne (takie jak giełdy, FINRA i agencje rozliczeniowe) oraz agenci transferowi.
Odwiedź FINRA BrokerCheck lub zadzwoń do FINRA pod numer (800) 289-9999. Możesz także odwiedzić stronę internetową Doradcy Inwestycyjnego SEC dotyczącą ujawniania informacji publicznych (IAPD). Skontaktuj się także ze swoim stanowym organem nadzoru nad papierami wartościowymi. Sprawdź narzędzie SEC Action Lookup pod kątem formalnych działań wszczętych przez SEC przeciwko osobom fizycznym.
FINRA reguluje brokerów-dealerów, brokerów zajmujących się pozyskiwaniem kapitału i portale finansowania. Broker-dealer kupuje lub sprzedaje papiery wartościowe dla swoich klientów, sam lub jedno i drugie.
Agencją rządową Stanów Zjednoczonych, która pełni funkcję ostatecznego organu regulacyjnego amerykańskiej branży papierów wartościowych, w tym FINRA, jest:Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC).
FINRA jest nadzorowana przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC)i jest upoważniony przez Kongres do ochrony inwestorów amerykańskich poprzez zapewnienie uczciwego i uczciwego działania branży brokersko-dealerskiej. Piszemy i egzekwujemy zasady regulujące działalność wszystkich zarejestrowanych firm brokerskich i zarejestrowanych brokerów w USA.
Czy FINRA jest organem regulacyjnym w USA?
URZĄD REGULACYJNY BRANŻY FINRA FINRA to:autoryzowany przez Kongreschronić amerykańskich inwestorów, upewniając się, że branża brokersko-dealerska działa uczciwie i uczciwie. Nadzorujemy ponad 624 000 brokerów w całym kraju i analizujemy miliardy codziennych wydarzeń rynkowych.
Brokerzy-dealerzy podlegają nadzorowi regulacyjnemu SEC i muszą także być członkami jednej lub większej liczby organizacji samoregulacyjnych.
FINRA jest organizacją non-profit, która nie jest częścią rządu.
Do pracowników zwolnionych z rejestracji w FINRA zaliczają się osoby, których funkcje obejmują:Charakter wyłącznie duchowny i/lub ministerialny, Związane wyłącznie z zapotrzebowaniem członka na nominalną kadrę kierowniczą lub udział w kapitale (komandytariusze), LUB.
Od marca 2023 r.Finansowe LPLbył największym niezależnym brokerem-dealerem pod względem przychodów brutto, z marżą wynoszącą około 8,6 miliarda dolarów amerykańskich, czyli o około 2,4 miliarda dolarów więcej niż drugi co do wielkości niezależny broker w Stanach Zjednoczonych, którym był Ameriprise Financial.
| Firma maklerska giełdowa | Aktywa pod zarządzaniem* |
|---|---|
| Karola Schwaba | 8,5 biliona dolarów |
| Inwestycje wierne | 4,4 biliona dolarów |
| JPMorgan Chase & Co. | 3,9 biliona dolarów |
| Zarządzanie majątkiem Merrill | 1,3 biliona dolarów |
Liczba firm maklerskich nadzorowanych przez Finrę spadła czwarty rok z rzędu w 2022 r., osiągając łącznie 3378. To spadek z 3607 w 2018 r. Jednak liczba powtórzeń wzrosła do 620 882 w 2022 r., w porównaniu z 612 435 w 2021 r.
Rozporządzenie SEC w sprawie najlepszego interesu (Reg BI) na mocy ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. ustanawia standard postępowania w „najlepszym interesie” maklerów-dealerów i osób z nimi powiązanych, gdy rekomendują oni klientowi detalicznemu jakąkolwiek transakcję na papierach wartościowych lub strategię inwestycyjną dotyczącą papierów wartościowych , w tym ...
Indyjska Rada Papierów Wartościowych i Giełd (SEBI)jest organem regulacyjnym ds. rynku papierów wartościowych i towarów w Indiach, podlegającym administracyjnie Ministerstwu Finansów w rządzie Indii.
Brak regulacji: Nieregulowani brokerzy nie podlegają tym samym zasadom i nadzorowi, co brokerzy regulowani. To znaczy żemogą nie przestrzegać najlepszych praktyk lub standardów uczciwego handlu, co może narazić Twoje pieniądze na ryzyko.
Jaka jest najczęstsza skarga sprzedawców na brokerów?
Konflikt interesów
Ustawa o licencji na nieruchom*ości zabrania pośrednikom w transakcji działania w imieniu więcej niż jednej strony bez wiedzy wszystkich stron, na rzecz których pośrednik działa. Najczęstsze skargi dotyczą podwójnej agencji, subagencji sprzedawcy i specjalnych relacji między stronami.
Inwestorzy mogą składać skargi na maklerów giełdowych/spółki notowane na giełdzie wraz z dokumentami uzupełniającymi, rejestrując swoje skargi za pośrednictwem Portalu ODR (od 16 sierpnia 2023 r.) lub SCORES (https://scores.gov.in/scores/Welcome) lub wysyłając e-mail do najbliższego Biura Inwestora C, Entre lub...
W Stanach Zjednoczonych istnieje wiele agencji wyznaczonych do regulowania i nadzorowania instytucji finansowych i rynków finansowych, m.inZarząd Rezerwy Federalnej (FRB), Federalna Korporacja Ubezpieczeń Depozytów. (FDIC) oraz Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC).
BofAS to broker-dealer oferujący pełen zakres usług finansowych, w tym sprzedaż i handel, animowanie rynku, bankowość inwestycyjną i underwriting.jest członkiem FINRA od 1937 r.
FINRA ma uprawnienia wykonawcze w stosunku do brokerów i firm, które reguluje. Obejmuje to uprawnienia do nakładania grzywien i sankcji na osoby naruszające jej zasady.
References
- https://www.investopedia.com/terms/b/broker.asp
- https://www.sec.gov/about/reports-publications/investor-publications/guide-broker-dealer-registration
- https://www.finra.org/investors/protect-your-money/ask-and-check
- https://www.quora.com/What-are-the-risks-of-trading-with-unregulated-brokers-Is-it-necessary-to-only-trade-with-regulated-brokers-to-avoid-scams
- https://www.investopedia.com/articles/investing/112914/understanding-sec.asp
- https://www.investor.gov/introduction-investing/investing-basics/glossary/registration-under-securities-act-1933
- https://brokerchooser.com/broker-reviews/td-ameritrade-review
- https://www.investopedia.com/articles/financialcareers/08/broker-ethics-tips.asp
- https://www.sec.gov/
- https://www.appily.com/colleges/act/34
- https://www.finra.org/sites/default/files/external_apps/p019222.html
- https://dfi.wi.gov/Pages/Securities/Filings/SecuritiesRegulationHistory.aspx
- https://www.justanswer.com/law/lc5g6-invested-unregulated-forex-broker-based.html
- https://federal-lawyer.com/understanding-sec-investigations/
- https://www.statista.com/statistics/322550/leading-independent-broker-dealers-usa-by-assets/
- https://www.finra.org/investors/investing/working-with-investment-professional/registered-financial-professionals
- https://www.sec.gov/files/rules/other/2020/33-10898.pdf
- https://www.investopedia.com/terms/i/investmentcompanyact.asp
- https://www.investopedia.com/articles/investing/031113/do-you-dare-sue-your-broker.asp
- https://www.finra.org/sites/default/files/Industry/p119095.pdf
- https://www.finra.org/investors/need-help/file-a-complaint
- https://en.wikipedia.org/wiki/Securities_and_Exchange_Board_of_India
- https://www.business-standard.com/about/what-is-sebi
- https://www.sec.gov/whistleblower/submit-a-tip
- https://www.forexlive.com/Education/pros-and-cons-of-working-with-regulated-vs-unregulated-brokers-20230112/
- https://www.investopedia.com/terms/d/division-of-enforcement.asp
- https://en.wikipedia.org/wiki/United_States_securities_regulation
- https://smartasset.com/investing/finra-vs-sec
- https://www.hipaajournal.com/what-is-finra-compliance/
- https://www.forbes.com/advisor/education/business-and-marketing/become-a-stock-broker/
- https://www.nerdwallet.com/article/investing/choosing-the-best-online-broker
- https://www.findlaw.com/consumer/securities-law.html
- https://money.usnews.com/investing/articles/5-largest-brokerage-firms-of-2024
- https://www.investopedia.com/terms/b/brokerage-fee.asp
- https://brooklynworks.brooklaw.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=2170&context=faculty
- https://assurancedimensions.com/broker-dealer-audit-essential-roles-and-entities/
- https://www.vocabulary.com/dictionary/unregulated
- https://www.sec.gov/about/reports/sec-fy2014-agency-mission-information.pdf
- https://www.finra.org/investors/investing/working-with-investment-professional/prohibited-conduct
- https://www.universalcpareview.com/ask-joey/what-is-the-difference-between-the-1933-securities-act-and-the-1934-securities-act/
- https://groww.in/blog/how-does-stock-market-work-in-india
- https://www.finra.org/investors/investing/working-with-investment-professional/about-brokercheck
- https://en.wikipedia.org/wiki/Financial_Industry_Regulatory_Authority
- https://www.quora.com/What-is-an-unregulated-broker
- https://www.lgo.org.uk/make-a-complaint/top-tips-for-making-a-complaint
- https://www.fpmarkets.com/education/trading-guides/education-forex-trading-choosing-between-regulated-and-unregulated-forex-brokers/
- https://www.jumio.com/what-is-securities-compliance/
- https://www.finra.org/sites/default/files/InvestorDocument/p011944.pdf
- https://blog.prepscholar.com/minimum-act-score-for-college
- https://www.sec.gov/education/smallbusiness/goingpublic/exchangeactreporting
- https://bulletins.ncrec.gov/the-top-ten-complaints-and-how-to-avoid-them/
- https://www.collegevine.com/faq/9513/is-a-35-act-enough-or-should-i-aim-for-36
- https://study.com/academy/lesson/the-securities-exchange-commission-authority-jurisdiction.html
- https://www.fpmarkets.com/education/trading-tips/the-benefits-of-using-regulated-forex-brokers/
- https://www.law.cornell.edu/wex/securities_act_of_1933
- https://www.investopedia.com/terms/s/sro.asp
- https://en.wikipedia.org/wiki/Securities_Act_of_1933
- https://www.investopedia.com/terms/s/securitiesact1933.asp
- https://www.investopedia.com/articles/professionals/110415/biggest-stock-brokerage-firms-us.asp
- https://libguides.law.gmu.edu/c.php?g=954491&p=6904802
- https://www.law.cornell.edu/wex/securities_exchange_act_of_1934
- https://www.finra.org/rules-guidance/enforcement
- https://www.jpmorgan.com/disclosures/jpms_regulatory
- https://www.investopedia.com/articles/active-trading/101415/6step-guide-making-sure-your-broker-legit.asp
- https://www.finra.org/sites/default/files/2023-11/BofA-AWC-2019063152203-113023.pdf
- https://experthub.prepscholar.com/t/34-vs-35-36-on-the-act-whats-the-difference/7455
- https://www.usa.gov/agencies/securities-and-exchange-commission
- https://www.investmentnews.com/industry-news/news/number-of-brokerages-fell-registered-rep-total-increased-in-2022-finra-reports-237204
- https://www.dwilawyerstexas.com/what-crimes-should-be-reported-to-finra/
- https://en.wikipedia.org/wiki/U.S._Securities_and_Exchange_Commission
- https://www.investopedia.com/articles/02/120502.asp
- https://www.investopedia.com/ask/answers/how-does-finra-differ-sec/
- https://www.prepscholar.com/sat/s/colleges/Harvard-admission-requirements
- https://www.nyse.com/regulation/nyse-national
- https://www.law.cornell.edu/wex/securities
- https://www.proskauer.com/uploads/cross-border-securities-sec-rule-15a-6-activities
- https://www.fca.org.uk/investsmart/understanding-high-risk-investments
- https://oag.ca.gov/consumers
- https://www.fool.com/the-ascent/research/largest-stock-brokerage-firms/
- https://www.linkedin.com/pulse/from-shady-savvy-importance-regulation-forex-brokerage-maiwand-nazari-qka2e
- https://www.investopedia.com/terms/f/finra.asp
- https://www.bankrate.com/investing/what-is-finra/
- https://www.finra.org/about/governance/finra-board-governors
- https://brainly.com/question/34821905
- https://www.sec.gov/divisions/trading-markets
- https://www.finra.org/sites/default/files/Corporate/p009762.pdf
- https://finance.yahoo.com/news/finra-vs-sec-differ-151408094.html
- https://www.finra.org/arbitration-mediation/file-claim/faq
- https://www.finra.org/about
- https://www.federalregister.gov/stock-commodities-trading-
- https://www.investopedia.com/terms/s/sec.asp
- https://www.investopedia.com/best-online-brokers-4587872
- https://www.investopedia.com/terms/b/brokerageaccount.asp
- https://www.nseindia.com/complaints/file-a-complaint-online
- https://www.finra.org/rules-guidance/key-topics/regulation-best-interest
- https://content.next.westlaw.com/practical-law/document/I0f9fc026ef0811e28578f7ccc38dcbee/Broker-Dealer?viewType=FullText&transitionType=Default&contextData=(sc.Default)
- https://www.finra.org/about/firms-we-regulate
- https://www.finra.org/rules-guidance/enforcement/customer-cooperation
- https://www.girardbengali.com/securities-arbitration-and-litigation/how-to-file-a-sec-complaint/
- https://www.toppanmerrill.com/glossary/securities-exchange-act-of-1934/
- https://www.investopedia.com/ask/answers/063015/what-are-some-major-regulatory-agencies-responsible-overseeing-financial-institutions-us.asp
- https://www.wsj.com/us-news/law/supreme-court-weighs-whether-sec-violates-defendants-jury-trial-rights-08a885d5
- https://reciprocity.com/resources/complete-guide-to-financial-industry-regulatory-authority/
- https://investmentfraudlawyers.com/types-of-misconduct/
