W jaki sposób brokerzy-dealerzy są regulowani w USA? (2024)

W jaki sposób brokerzy-dealerzy są regulowani w USA?

Ogólnie rzecz biorąc, firmy brokerskie w USA podlegają regulacjom:rząd federalny, rząd stanowy, organizacje samoregulacyjne (SRO)

Kto reguluje brokerów-dealerów w USA?

URZĄD REGULACYJNY PRZEMYSŁU FINRA FINRAjest upoważniony przez Kongres do ochrony inwestorów amerykańskich poprzez zapewnienie uczciwego i uczciwego działania branży brokersko-dealerskiej.

Czy brokerzy-dealerzy są zarejestrowani w SEC lub FINRA?

Z nielicznymi wyjątkami,firmy brokersko-dealerskie muszą zarejestrować się w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd i być członkami FINRA.

Jakie są wymagania dotyczące zgodności dla brokerów-dealerów?

Brokerzy-dealerzy są zobowiązani do przestrzeganiaPrzepisy AML mające na celu zapobieganie i zgłaszanie podejrzanych transakcji i prania pieniędzy. Regulacje te obejmują ustawę o tajemnicy bankowej (BSA) oraz amerykańską ustawę Patriot Act, które nakładają obowiązek utrzymywania procedur identyfikacji klienta i monitorowania transakcji.

W jaki sposób maklerzy giełdowi są regulowani?

Brokerzy rejestrują się w Urzędzie Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA), organie samoregulacyjnym brokerów-dealerów. Obsługując swoich klientów, brokerzy przestrzegają standardów postępowania opartych na „zasadzie odpowiedniości”, która wymaga, aby istniały uzasadnione podstawy do rekomendowania konkretnego produktu lub inwestycji.

Czy brokerzy-dealerzy podlegają regulacjom SEC?

Większość „brokerów” i „dealerów” musi zarejestrować się w SEC i dołączyć do „organizacji samoregulacyjnej” lub SRO. W tej sekcji omówiono czynniki decydujące o tym, czy dana osoba jest brokerem, czy dealerem.

W jaki sposób FINRA reguluje brokerów-dealerów?

Działając pod nadzorem Komisji Papierów Wartościowych i Giełd:Napisz i egzekwuj zasady regulujące etyczne działania wszystkich zarejestrowanych firm brokerskich i zarejestrowanych brokerów w USA.; Zbadaj firmy pod kątem zgodności z tymi zasadami; Zwiększanie przejrzystości rynku; I.

Czy Charles Schwab jest brokerem-dealerem?

Charles Schwab & Co., Inc. („Schwab”, „my” lub „nas”)jest brokerem-dealeremzarejestrowana w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC).

Czy JP Morgan jest brokerem-dealerem?

J.P. Morgan Wealth Management jest spółką JPMorgan Chase & Co., która oferuje produkty i usługi inwestycyjne za pośrednictwem J.P. Morgan Securities LLC (JPMS),zarejestrowanym brokerem-dealeremi doradca inwestycyjny, członek FINRA i SIPC.

Kim są najwięksi brokerzy-dealerzy?

Czy wszyscy brokerzy-dealerzy są zarejestrowani w FINRA?

Aby prowadzić transakcje na papierach wartościowych i prowadzić działalność gospodarczą z inwestorami w Stanach Zjednoczonych, zarówno firmy, jak i osoby fizyczne muszą być zarejestrowane w FINRA. Firmy muszą złożyć wniosek i spełnić określone standardy członkowskie, aby zostać zarejestrowanym w FINRA brokerem-dealerem.

Czy brokerzy-dealerzy muszą rejestrować się w FTC?

W rezultacie,firmy prowadzące działalność w zakresie kontraktów terminowych na papiery wartościowe muszą być zarejestrowane zarówno w SEC, jak i CFTC. Prawo federalne zezwala firmom zarejestrowanym już w SEC lub CFTC na rejestrację w drugiej agencji w ograniczonym celu dotyczącym handlu kontraktami terminowymi na papiery wartościowe, poprzez złożenie zawiadomienia.

Co czyni firmę brokerem-dealerem?

Broker jestkażda osoba zajmująca się kupnem lub sprzedażą papierów wartościowych na rachunek innych osób. Dealerem jest każda osoba zajmująca się kupnem lub sprzedażą papierów wartościowych, ale na własny rachunek.

Jaka jest różnica między brokerem a brokerem-dealerem?

Technicznie rzecz biorąc,broker zajmuje się kupnem i sprzedażą papierów wartościowych w imieniu swoich klientów, a dealer kupuje i sprzedaje papiery wartościowe na własny rachunek. Broker-dealer robi jedno i drugie. Brokerzy-dealerzy mogą spodobać się inwestorom, którzy chcą bardziej aktywnie zarządzać własnymi portfelami.

Co jeśli broker nie jest regulowany?

Bez regulacji istnieje ryzyko, że broker może zaangażować się w oszukańcze lub nieetyczne praktyki, takie jak sprzeniewierzenie środków klientów, manipulowanie cenami lub transakcjami lub nieujawnianie ważnych informacji. W przypadku wystąpienia takich praktyk inwestorzy mogą nie mieć żadnego środka prawnego ani ochrony przed stratami.

Jaka jest różnica między FINRA a SEC?

FINRA reguluje przede wszystkim firmy maklerskie i specjalistów, podczas gdy SEC ma szerszy mandat, nadzorując całą branżę papierów wartościowych, w tym spółki publiczne i doradców inwestycyjnych.

Jaka ustawa reguluje działalność brokerów-dealerów?

Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. (Ustawa o giełdzie)to główne prawo regulujące działalność brokerów-dealerów w Stanach Zjednoczonych. Ustawa Prawo Giełdowe reguluje transakcje na rynkach papierów wartościowych oraz reguluje osoby dokonujące takich transakcji.

Dlaczego brokerzy-dealerzy podlegają regulacjom?

BDIA posiada organ ds. badań regulacyjnych zgodnie z sekcją 25241 kalifornijskiego kodeksu spółek handlowych, którego zadaniem jest przeprowadzanie przez komisarza rozsądnych okresowych, specjalnych lub innych badań licencjobiorców maklerów-dealerów i doradców inwestycyjnych w celu ochrony inwestorów i w interesie publicznym.

Kim jest broker-dealer w USA?

Broker-dealer jestpodmiot finansowy zajmujący się obrotem papierami wartościowymi w imieniu klientów, ale który może również dokonywać obrotu dla siebie. Broker-dealer działa jako broker lub agent, gdy realizuje zlecenia w imieniu swoich klientów, oraz jako dealer lub zleceniodawca, gdy zawiera transakcje na własny rachunek.

Kto jest największym niezależnym brokerem-dealerem?

Od marca 2023 r.Finansowe LPLbył największym niezależnym brokerem-dealerem pod względem przychodów brutto, z marżą wynoszącą około 8,6 miliarda dolarów amerykańskich, czyli o około 2,4 miliarda dolarów więcej niż drugi co do wielkości niezależny broker w Stanach Zjednoczonych, którym był Ameriprise Financial.

Czy Vanguard jest brokerem-dealerem?

VMC, prowadząca działalność pod nazwą Vanguard Brokerage Services® (VBS), jestzarejestrowanym brokerem-dealeremktóra zapewnia samodzielną platformę maklerską dla klientów detalicznych.

Czy Fidelity jest brokerem-dealerem?

Fidelity Brokerage Services LLC („FBS”) jest zarejestrowanym brokerem-dealeremz amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd. Usługi maklerskie i doradztwo inwestycyjne oraz opłaty różnią się i ważne jest, aby zrozumieć te różnice.

Czy BlackRock jest brokerem-dealerem?

BlackRock nie zawiera transakcji w imieniu swoich klientów jako animator rynku. Realizując powyższe strategie, BlackRock pełni wobec swoich klientów rolę powiernika, aby osiągnąć ich cele inwestycyjne i związane z zarządzaniem ryzykiem.

Czy Goldman Sachs jest brokerem-dealerem?

W przypadku jakichkolwiek pytań prosimy o kontakt z zespołem Goldman Sachs. Goldman Sachs & Co. LLC („GS&Co.”) jestposiadający podwójną rejestrację makler-dealer i doradca inwestycyjny.

Jaki bank jest właścicielem Schwaba?

Charles Schwab & Co., Inc. („Schwab”) i TD Ameritrade, Inc., członkowie SIPC, są oddzielnymi, ale stowarzyszonymi spółkami zależnymi The Charles Schwab Corporation. TD Ameritrade jest znakiem towarowym, którego współwłasnością jestTD Ameritrade IP Company, Inc. oraz Bank Toronto-Dominion.